§ 3. Экспертиза в хозяйственном судопроизводстве. Заключение эксперта и специалиста
Заключение эксперта - это оформленное в письменном виде мнение специалиста в области науки, техники, экономики и других областях знания.
Под экспертизой в хозяйственном процессе следует понимать основанное на применении специальных познаний исследование, осуществляемое сведущими лицами (экспертами), выполненное по поручению заинтересованных лиц с целью установления обстоятельств, существенных для принятия правильных и обоснованных решений и дачи заключения по результатам такого исследования.
Термин «экспертиза«происходит от латинского expertus («знающий по опыту», «опытный», «испытанный», «изведанный») и в общем словоупотреблении понимается как исследование специалистом (экспертом) каких-либо вопросов, решение которых требует специальных познаний в области науки, техники, искусства и т.д.
Характерными признаками экспертизы являются следующие: а) экспертиза - это одна из форм использования специальных знаний; б) их использование представляет собой исследование; в) экспертное исследование проводится компетентным, сведущим лицом - экспертом, т. е. лицом, владеющим специальными знаниями в различных отраслях науки, искусства, ремесла или техники; г) экспертиза имеет процессуальную природу, так как проводится по поручению заинтересованных лиц; д) целью экспертного исследования является получение необходимой информации об обстоятельствах, существенных для принятия правильного и обоснованного решения лицом (лицами), назначившим экспертизу; е) проведенное экспертом исследование оформляется особым документом -экспертным заключением273.
Экспертиза в хозяйственном процессе может быть назначена судьей (судом) как по ходатайству лиц, участвующих в деле, так и по собственной инициативе на любой стадии хозяйственного процесса, однако только после принятия искового заявления к производству и возбуждения производства по делу.
Порядок назначения экспертизы представлен на рисунке 9.3.
Рисунок 9.3
Ходатайство о назначении экспертизы может быть заявлено в хозяйственном суде первой или апелляционной инстанции в письменной либо устной форме до объявления председательствующим в судебном заседании исследования доказательств законченным, а при возобновлении их исследования - до объявления законченным дополнительного исследования доказательств. Устное ходатайство о назначении экспертизы отражается в протоколе судебного заседания.
Виды экспертиз достаточно разнообразны. Классификация судебных экспертиз представлена на рисунках 9.4, 9.5, 9.6, 9.7.
Для хозяйственного судопроизводства наиболее характерны экономическая, инженерно-техническая, бухгалтерская и другие виды экспертиз274.
Например, по договору страхования между предприятием и страховой компанией произведено страхование от пожара. Пожар произошел, однако страховая компания отказалась выплачивать страховую сумму и заявила, что причина пожара - грубое нарушение противопожарных правил. Произведенная пожаротехническая экспертиза подтвердила вывод, и в иске предприятию было отказано275.
Используются и иные экспертизы (почерковедческая, строительно-техническая, землеустроительная, финансово-экономическая, дорожно-транспортная, трассологическая, фототехническая, электротехническая, компьютерно-техническая, инженерно-технологическая, почвоведческая, судебная экспертиза оценки стоимости имущества, лингвистическая экспертиза, судебно-экологическая экспертиза и другие). Например, с помощью судебно-технической экспертизы можно проводить идентификацию печатей и штампов по оттискам, идентификацию пишущей машины по текстам, идентификацию принтера по текстам, идентификацию средств репрографии по текстам, идентификацию пишущего прибора по штрихам, идентификацию бумагорезательных машин, установление способа выполнения реквизитов документов, установление давности выполнения документа276.
Лица, участвующие в деле, вправе предлагать хозяйственному суду вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и представлять свои предложения относительно конкретного лица либо экспертного учреждения, которым можно поручить проведение экспертизы. Окончательное содержание вопросов, которые необходимо осветить при проведении экспертизы, а также выбор эксперта или экспертного учреждения относится к компетенции хозяйственного суда.
В стадии подготовки дела к судебному разбирательству экспертиза может быть назначена в тех случаях, когда необходимость ее проведения предопределена материалами дела и представленными доказательствами либо на необходимость проведения экспертизы прямо указано в специальном законе. На этой же стадии процесса допускается и назначение дополнительной экспертизы.
Суд вправе объявить перерыв в подготовительном судебном заседании на срок не более трех дней для представления вопросов, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы, и внесения денежной суммы, подлежащей выплате экспертам, на счет хозяйственного суда. Если необходимость в назначении экспертизы возникла в ходе судебного разбирательства, хозяйственный суд для решения указанных вопросов вправе отложить судебное разбирательство или объявить перерыв в судебном заседании.
Хозяйственный суд апелляционной инстанции может назначить экспертизу по собственной инициативе, если придет к выводу, что хозяйственным судом первой инстанции допущено неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела. По ходатайству лица, участвующего в деле, экспертиза может быть назначена хозяйственным судом апелляционной инстанции в случаях, когда хозяйственным судом первой инстанции не рассмотрено или необоснованно отклонено ходатайство о назначении экспертизы, а также если дело рассмотрено в отсутствие заявителя ходатайства, не извещенного надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания, и решение хозяйственного суда первой инстанции отменено хозяйственным судом апелляционной инстанции по указанному основанию.
Суд, как правило, назначает эксперта из числа рекомендованных сторонами специалистов либо из числа специалистов, известных суду.
Проведение экспертизы может быть поручено специальному экспертному учреждению. В этом случае эксперт назначается руководителем этого учреждения из числа сотрудников.
Так, по делу о признании недействительным протокола собрания участников общества с ограниченной ответственностью истец ходатайствовал о проведении почерковедческой экспертизы, заявив в суде, что не им выполнена подпись на протоколе заседания учредителей общества. Для экспертного исследования были представлены рукописное заявление, протокол заседания учредителей, экспериментальные и свободные образцы подписи истца. Проведение экспертизы было поручено Экспертно-криминалистическому центру при УВД облисполкома.
В случаях, когда хозяйственный суд поручает проведение экспертизы индивидуальному предпринимателю, имеющему соответствующую лицензию, либо порученная экспертному учреждению экспертиза проводится вне экспертного учреждения, эксперт приглашается в судебное заседание, где хозяйственный суд: 1) удостоверяет его личность, специальность; 2) выясняет, нет ли оснований для его отвода; 3) разъясняет эксперту его права и обязанности; 3) под расписку предупреждает его об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, за отказ либо уклонение без уважительных причин от исполнения возложенных на него обязанностей.
Основанием для производства судебной экспертизы является определение хозяйственного суда (судьи), в котором формулируются те вопросы, на которые должен дать ответы эксперт. Оно состоит из вводной, описательной и резолютивной частей. Суд не вправе заменить определение о назначении экспертизы другим документом, не предусмотренным законом: сопроводительным письмом, списком вопросов эксперту и т.д.
Кроме того, если конкретный эксперт назначается хозяйственным судом, то суд в своем определении должен указать права и обязанности эксперта, а также его ответственность за отказ от дачи или дачу заведомо ложного заключения. Такая ответственность установлена в статьях 401, 402 УК Республики Беларусь.
В тех случаях, когда проведение экспертизы поручено экспертному учреждению, то последнее несет ответственность как за проведение экспертизы, так и за дачу экспертного заключения. В этом случае конкретный эксперт назначается руководителем этого экспертного учреждения. На руководителя экспертного учреждения возложена и обязанность по разъяснению эксперту его прав и обязанностей, а также его ответственности за отказ от дачи заключения или за дачу заведомо ложного заключения. Однако независимо от этого процессуальные правоотношения возникают между судом и конкретным лицом, которому поручено проведение экспертизы, но не между судом и руководителем экспертного учреждения277.
При исследовании заключения эксперта должны быть проверены соответствие заданию, полнота, научная обоснованность содержащихся в нем выводов.
Законом установлен следующий порядок инициирования проведения экспертизы по хозяйственному спору. Так, согласно ст. 132 ХПК в случае подачи стороной по делу или третьим лицом, заявившим самостоятельные требования, ходатайства о назначении экспертизы денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, предварительно должны быть внесены на соответствующий счет хозяйственного суда заявителем ходатайства. Если такое ходатайство заявлено обеими сторонами либо назначение экспертизы проводится по инициативе хозяйственного суда, необходимые денежные суммы вносятся сторонами в равных частях на соответствующий счет хозяйственного суда.
В данной связи в подготовительном судебном заседании либо на основании письменного ходатайства о предоставлении необходимой информации хозяйственный суд сообщает заинтересованным лицам, участвующим в деле:
1) номер счета хозяйственного суда и банковские реквизиты;
2) ориентировочный размер сумм, подлежащих предварительному внесению на счет хозяйственного суда.
В случае если хозяйственный суд отказал в удовлетворении соответствующего ходатайства, предварительно внесенные на счет хозяйственного суда денежные средства подлежат возврату лицу, их внесшему.
При поступлении ходатайств о назначении экспертизы в отсутствие предварительно внесенных денежных сумм хозяйственный суд вправе объявить перерыв в судебном заседании либо отложить рассмотрение дела и установить срок для внесения денежных сумм, подлежащих выплате экспертам на счет хозяйственного суда. Как указано в п. 4 постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь «О некоторых вопросах применения хозяйственными судами законодательства об экспертизе» от 18 декабря 2007 г. № 11, если в установленный хозяйственным судом срок на счет хозяйственного суда не будут внесены денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, хозяйственный суд вправе отклонить ходатайство о назначении экспертизы и рассмотреть дело по имеющимся доказательствам.
В соответствии с п. 3 постановления Пленума Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь «О применении Хозяйственного процессуального кодекса Республики Беларусь при распределении издержек, связанных с рассмотрением дела в хозяйственном суде» от 18 декабря 2007 г. № 13278, в исключительных случаях, когда решение по делу не может быть принято на основании представленных сторонами доказательств без назначения экспертизы, а денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, предварительно не внесены по причине, признанной хозяйственным судом уважительной, хозяйственный суд вправе удовлетворить заявленные ходатайства или осуществить необходимые процессуальные действия по собственной инициативе. В этом случае хозяйственный суд в зависимости от конкретных обстоятельств дела взыскивает необходимые суммы на счет хозяйственного суда при вынесении соответствующего определения либо судебного постановления по делу.
Действующий ХПК предусматривает порядок компенсации издержек, связанных с привлечением в процесс экспертов: им возмещаются понесенные в связи с явкой в хозяйственный суд расходы по проезду, найму жилого помещения и выплачиваются суточные.
Эксперты получают вознаграждение за выполненную ими по поручению хозяйственного суда работу, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей.
За лицами, вызываемыми в хозяйственный суд в качестве экспертов, в соответствии со ст. 1 31 ХПК сохраняется средний заработок по месту их работы за все время, затраченное ими в связи с выполнением обязанностей при разрешении споров, возникающих при осуществлении предпринимательской и иной хозяйственной (экономической) деятельности.
Суммы, подлежащие выплате экспертам, предварительно вносятся на депозитный счет хозяйственного суда стороной, заявившей соответствующую просьбу (ходатайство), или третьим лицом по делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной хозяйственной (экономической) деятельности, заявившим самостоятельные требования. Если указанная просьба (ходатайство) заявлена обеими сторонами либо вызов свидетелей, специалистов, назначение экспертизы и другие действия, подлежащие оплате, производятся по инициативе суда, то необходимые суммы вносятся сторонами в равных частях на депозитный счет суда.
Размер суммы, которая заранее вносится стороной (сторонами), определяется судом ориентировочно исходя из указанных в Положении о порядке выплаты и размерах сумм, подлежащих выплате потерпевшим, гражданским истцам и их представителям, свидетелям, экспертам, специалистам, переводчикам, понятым, утвержденном постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 30 декабря 2006 г. № 1775279 размеров оплаты.
Окончательный расчет производится после выполнения экспертами своих обязанностей по представлению ими или организациями, в которых они работают, соответствующих расчетов. Суммы, причитающиеся экспертам, выплачиваются независимо от взыскания их со сторон из бюджетных средств, выделяемых суду на эти цели.
После проведения необходимых исследований эксперт дает заключение в письменной форме. Заключение эксперта представляет собой судебное доказательство, содержание которого составляет имеющаяся в заключении информация об искомых фактах. Процессуальной формой доказательства является собственно заключение как письменный документ.
В целях разъяснения и дополнения заключения эксперта ему могут быть заданы вопросы. Хозяйственный суд может ограничиться оглашением письменного заключения эксперта, не вызывая его в судебное заседание.
Объектами экспертного исследования могут быть:
1) вещественные доказательства;
2) документы, предметы, образцы для сравнительного исследования;
3) материалы дела, по которому производится судебная экспертиза, содержащие сведения, относящиеся к предмету экспертизы.
Если при производстве экспертизы эксперт установит обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он обязан включить выводы о них в свое заключение.
Заключение подписывается экспертом. Если производство экспертизы поручено нескольким экспертам, они вправе совещаться между собой, давать одно общее заключение при общности выводов. Эксперт, не согласный с другими экспертами, дает отдельное заключение по всем вопросам.
Заключение эксперта исследуется в заседании хозяйственного суда и оценивается наряду с другими доказательствами.
В случае недостаточной ясности или неполноты заключения эксперта хозяйственным судом может быть назначена дополнительная экспертиза, поручаемая тому же или другому эксперту.
Структура заключения эксперта. Наиболее оптимальным способом изложения информации в экспертном заключении является такое его построение, когда заключение состоит из трех частей: вводной, описательной (исследовательской) и заключительной (выводов).
1) Вводная часть включает: наименование экспертизы, ее номер; является ли она дополнительной, повторной, комплексной или комиссионной; наименование хозяйственного суда, назначившего экспертизу; сведения об эксперте (экспертах), его квалификации, стаже работы; основание для производства экспертизы; наименование поступивших на экспертизу материалов; вопросы, поставленные на разрешение эксперта.
2) В исследовательской части описывается процесс исследования и его результаты, дается научное объяснение установленных фактов, подробно описываются методы и технические приемы, использованные экспертом при исследовании фактических обстоятельств.
3) В заключительной части эксперт формулирует свои выводы, излагая их в виде четких ответов на поставленные судом вопросы.
В зависимости от характера сделанных выводов экспертное заключение может быть в альтернативе: 1) категорическим (однозначным); 2) вероятным.
В категорическом заключении содержится однозначный вывод. Данный вывод может быть положительным или отрицательным. Когда в результате проведения исследования эксперт не может дать однозначного ответа на поставленные вопросы, он дает вероятное заключение. Вероятное заключение эксперта не позволяет сделать однозначный вывод о существовании тех или иных обстоятельств, имеющих значение для дела, но тем не менее является доказательством и подлежит исследованию и оценке в совокупности с другими доказательствами по делу. Фактически вероятное экспертное заключение представляет собой косвенное доказательство.
Оценивая заключение эксперта, суд должен проверить соблюдение норм процессуального права при назначении и проведении экспертизы, определить, на чем основаны выводы эксперта, соответствуют ли эти выводы поставленным вопросам, приняты ли экспертом во внимание все материалы, представленные на экспертизу, а также доброкачественность самих материалов исследования, установить, проведено ли экспертом соответствующее исследование полно и объективно на основе научных или иных специальных знаний.
Суд может отклонить и не принять во внимание экспертное заключение, если оно противоречит другим обстоятельствам дела или если оно, по мнению суда, недостаточно объективно или недостаточно обоснованно. Суд также может, отвергнув заключение эксперта и не принимая во внимание сделанные им выводы, установить обстоятельства дела и вынести решение на основе других доказательств, собранных по делу. В любом случае, когда суд не соглашается с заключением эксперта, он должен в решении указать причины, по которым он не принимает во внимание заключение, обосновав эти причины ссылкой на другие доказательства, установленные обстоятельства дела или на недостатки экспертного заключения. Отсутствие в решении или определении данных о проведении судом оценки экспертного заключения, описания мотивов согласия или несогласия с ним суда может повлечь за собой отмену вынесенного решения.
Если проведение экспертизы было поручено нескольким специалистам, которые дали различные заключения, суд должен оценить каждое из заключений в отдельности. При этом мотивы согласия или несогласия суда с этими заключениями должны быть приведены в решении или определении по каждому из заключений в отдельности280.
Важным средством доказывания является заключение специалиста. Специалист - это лицо, обладающее познаниями, необходимыми для обеспечения эффективного осмотра или иного процессуального действия.
Такое определение этого участника хозяйственного судопроизводства дано в ст. 71 ХПК. Экспертиза и участие специалиста -различные формы использования специальных знаний. Их отличительные черты обусловлены функциями эксперта и специалиста, способами их реализации. И специалист, и эксперт в своей работе оперируют специальными познаниями, но делают они это в различных формах.
Специалист дает профессиональные пояснения по специальным вопросам; его задача - оказать консультационную или техническую помощь. Главная отличительная функция эксперта заключается в проведении им специального исследования. Эксперт не объясняет уже имеющийся факт, а добывает новый и дает ему профессиональную оценку, которая и составляет содержание экспертного заключения.
Различаются консультационно-вспомогательная и справочная деятельность специалиста. Первая не имеет самостоятельного доказательственного значения, не опосредуется в каких-либо актах специалиста и направлена на правильное совершение судом процессуального действия. Вторая может быть опосредована в разъяснении специалиста, составляемом при отсутствии потребности в исследовании. Такое разъяснение не исключает, при наличии к тому оснований, проведения экспертизы и не подменяет собой заключения эксперта.
273 Разуваев, А.А. Экспертиза как средство повышения эффективности процесса правореализации (вопросы теории и практики): автореф. ... дис. канд. юрид. наук / А.А. Разуваев. - Саратов, 2006. - С. 9.
274 В процессуальной науке обсуждается проблема получения и оценки доказательств с помощью полиграфа. Известно, что при возникновении в процессе рассмотрения дела вопросов, требующих специальных знаний, суд назначает экспертизу. Т. Алиев, М. Ульянова предлагают при появлении сомнений у суда в достоверности показаний свидетелей или объяснении сторон назначать психологофизиологическую экспертизу с использованием полиграфа. Результат исследования оформляется как заключение эксперта-полиграфолога. См.: Алиев, Т. Получение доказательств с использованием полиграфа в гражданском процессе / Т. Алиев, М. Ульянова // Арбитражный и гражданский процесс. - 2008. - № 1. - С. 21-24.
275 Россинская, Е.Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном процессе / Е.Р. Россинская. - М., 1996. - С. 39.
276 Каменков, В.С. Кто они - иные участники хозяйственного процесса? / В. С. Каменков // Вестник Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь. - 2009. - № 3. - С. 40.
277 Мадудин, Н. Судебная экспертиза в хозяйственном судопроизводстве / Н. Мадудин // Вестник Высшего Хозяйственного Суда Республики Беларусь.2000. - № 4. - С. 1 27.
280 Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации / отв. ред. М.С. Шакарян. - М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2003. - С. 204.